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中新社北京9月19日電(記者 陳康亮)針對(duì)金帝股份上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)19日登載該會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)時(shí)作出的相關(guān)回應(yīng)。

近日，金帝股份高管與核心員工參與首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在上市首日出借其獲配證券，被部分投資者質(zhì)疑為高管借券做空自家公司股票，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

據(jù)媒體報(bào)道，金帝股份于2023年9月1日上市，當(dāng)天該公司遭遇融券凈賣出約458萬(wàn)股，數(shù)量是金帝股份流通股規(guī)模的約9.3%。

對(duì)此，上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到相關(guān)情況并進(jìn)行了核查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售;參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi)，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動(dòng)性，抑制價(jià)格過(guò)度波動(dòng)。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后，將收回全部股份、僅獲得出借收益，并繼續(xù)作為限售股管理。

該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步表示，經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查，金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后，在上市首日由資管計(jì)劃通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司，124名投資者(包括35名個(gè)人投資者、89家私募基金)依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴(yán)格監(jiān)管，明確要求相關(guān)主體不得通過(guò)任何方式變相減持、不得通過(guò)任何方式合謀進(jìn)行利益輸送，一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴(yán)肅處理。

該負(fù)責(zé)人表示，針對(duì)市場(chǎng)反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則，證監(jiān)會(huì)將充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，進(jìn)一步論證評(píng)估。(完)

關(guān)鍵詞： 戰(zhàn)略配售 出借 證監(jiān)會(huì) 核心員工 高管