證券代碼：603915 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)茂股份 公告編號(hào)：2023-011

江蘇國(guó)茂減速機(jī)股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

(相關(guān)資料圖)

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。重要內(nèi)容提示：

? 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）

江蘇國(guó)茂減速機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月26日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司擬繼續(xù)聘請(qǐng)立信為公司2023年的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。

立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。

截至2022年末，立信擁有合伙人267名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2,392名、從業(yè)人員總數(shù)10,620名，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師674名。

立信2022年業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）46.14億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.08億元，證券業(yè)務(wù)收入15.16億元。

2022年度立信為646家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，主要行業(yè)包括計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶28家。

2、投資者保護(hù)能力

截至2022年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.61億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為 12.50億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：

被訴（被仲裁）人	訴訟（仲裁）事件	訴訟（仲裁）金額
金亞科技、周旭輝、立信	2014年報(bào)	尚余1,000多萬(wàn)，在訴訟過(guò)程中
保千里、東北證券、銀信評(píng)估、立信等	2015年重組、2015年報(bào)、2016年報(bào)	80萬(wàn)元

3、誠(chéng)信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰 2次、監(jiān)督管理措施 30次、自律監(jiān)管措施無(wú)和紀(jì)律處分2次，涉及從業(yè)人員82名。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

姓名	開(kāi)始成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)間	開(kāi)始從事上市公司審計(jì)時(shí)間	開(kāi)始在立信執(zhí)業(yè)時(shí)間
俞偉英	2007年	2006年	2005年
卞加俊	2016年	2014年	2016年
凌燕	2009年	2007年	2009年

（1）項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況：

姓名：俞偉英

上市公司名稱

浙江鐵流離合器股份有限公司

浙江鐵流離合器股份有限公司

寧波拓普集團(tuán)股份有限公司

浙江本立科技股份有限公司

三力士股份有限公司

上海移遠(yuǎn)通信技術(shù)股份有限公司

浙江春風(fēng)動(dòng)力股份有限公司

浙江梅輪電梯股份有限公司

（2）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師近三年從業(yè)情況：

姓名： 卞加俊

上市公司名稱

江蘇國(guó)茂減速機(jī)股份有限公司

浙江鐵流離合器股份有限公司

浙江本立科技股份有限公司

（3）項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況：

姓名：凌燕

上市公司名稱

樂(lè)歌人體工學(xué)科技股份有限公司

浙江萬(wàn)安科技股份有限公司

寧波江豐電子材料股份有限公司

常州銀河世紀(jì)微電子股份有限公司

浙江銀輪機(jī)械股份有限公司

寧波太平鳥(niǎo)時(shí)尚服飾股份有限公司

綠康生化股份有限公司

江蘇國(guó)茂減速機(jī)股份有限公司

寧波卡倍億電氣技術(shù)股份有限公司

上市公司名稱

樂(lè)歌人體工學(xué)科技股份有限公司

浙江萬(wàn)安科技股份有限公司

寧波江豐電子材料股份有限公司

江蘇通靈電器股份有限公司

浙江開(kāi)爾新材料股份有限公司

注：以上信息系質(zhì)量控制復(fù)核人近三年主要從業(yè)情況。

2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況。

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人近三年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律紀(jì)律處分等情況。

（三）審計(jì)收費(fèi)

公司2022年度聘請(qǐng)立信的審計(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)總額為人民幣140萬(wàn)元，其中財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告服務(wù)費(fèi)用為人民幣 110萬(wàn)元，內(nèi)控審計(jì)報(bào)告服務(wù)費(fèi)為人民幣 30萬(wàn)元。2023年審計(jì)費(fèi)用(包括財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用和內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用)定價(jià)原則主要基于公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并根據(jù)審計(jì)人員配備情況和投入的工作量以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定。

提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)市場(chǎng)公允定價(jià)原則及實(shí)際審計(jì)業(yè)務(wù)情況與會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定2023年度審計(jì)費(fèi)用。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審查意見(jiàn)

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信的職業(yè)資格、獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力進(jìn)行了充分的了解和審查，認(rèn)為立信具備從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和能力素養(yǎng)。立新在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，能夠恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，為公司出具的審計(jì)報(bào)告公正、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)一致同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信為公司2023年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事關(guān)于本次聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn) 1．獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn) 經(jīng)審查，基于對(duì)立信專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況的充分了解和審查，我們認(rèn)為，立信具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任公司委托的審計(jì)工作。同意續(xù)聘立信為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議。 2.獨(dú)立意見(jiàn) 公司董事會(huì)成員充分了解和審查了立信的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等情況，認(rèn)為其具備從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和能力素養(yǎng)。公司本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有利于保持審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。公司獨(dú)立董事一致同意公司續(xù)聘立信為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司股東大會(huì)審議。 （三）公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜進(jìn)行了審議，全體董事一致表決通過(guò)，同意聘任立信為公司 2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。 （四）本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。 特此公告。 2023年4月28日

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