廣東證監(jiān)局1月26日發(fā)布消息，為貫徹落實(shí)新三板和設(shè)立北交所重大改革決策部署，近期，廣東證監(jiān)局持續(xù)開(kāi)展以“牽手北交所，共迎新起點(diǎn)”為主題的專項(xiàng)投資者教育保護(hù)工作。

在強(qiáng)化掛牌上市公司投資者保護(hù)意識(shí)方面，廣東證監(jiān)局一方面強(qiáng)化政策解讀，按照“重點(diǎn)地市逐城推動(dòng)、重點(diǎn)企業(yè)逐家引導(dǎo)”的思路，聯(lián)合地方政府開(kāi)展北交所政策宣講專項(xiàng)活動(dòng)，融入投資者保護(hù)政策解讀內(nèi)容，幫助新三牌掛牌公司及上市后備企業(yè)增強(qiáng)對(duì)投資者保護(hù)的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，該局注重實(shí)例指導(dǎo)，指導(dǎo)轄區(qū)投教基地與北交所上市公司共同開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，利用可視化多媒體手段“云參觀”公司生產(chǎn)基地，組織高管在線訪談，幫助投資者了解真實(shí)的北交所上市公司，進(jìn)一步增強(qiáng)相關(guān)主體投資者保護(hù)的意識(shí)及能力。此外，該局還開(kāi)展“北交所開(kāi)市監(jiān)管業(yè)界共話機(jī)遇”視頻直播活動(dòng)，與“南方+”合作，在北交所開(kāi)市當(dāng)日，就北交所監(jiān)管政策、轄區(qū)監(jiān)管工作以及北交所開(kāi)市對(duì)轄區(qū)新三板掛牌公司的影響和機(jī)遇進(jìn)行解讀分析，加大對(duì)新三板改革的宣傳力度。

在壓實(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任方面，廣東證監(jiān)局一方面以業(yè)務(wù)培訓(xùn)為抓手，聯(lián)合北交所開(kāi)展面向證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線從業(yè)人員的專項(xiàng)教育活動(dòng)，向轄區(qū)從業(yè)人員介紹北交所整體政策安排、發(fā)行承銷制度及適當(dāng)性管理要求等內(nèi)容，指導(dǎo)一線從業(yè)人員吃透政策規(guī)則，以便更準(zhǔn)確地向投資者開(kāi)展宣傳普及工作。另一方面，該局要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際制定北交所投資者適當(dāng)性管理細(xì)則和北交所賬戶開(kāi)通操作規(guī)范，在為投資者開(kāi)戶過(guò)程中，對(duì)投資者是否了解北交所股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程、是否充分知曉北交所股票投資風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估。開(kāi)展北交所客戶開(kāi)戶適當(dāng)性管理專項(xiàng)檢查，壓實(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，將投資者教育落到實(shí)處。

在廣泛開(kāi)展投資者教育宣傳方面，廣東證監(jiān)局一是發(fā)揮新媒體覆蓋廣優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)投資者理性投資觀念。通過(guò)門戶網(wǎng)站、電視臺(tái)及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)播放專題報(bào)道，轄區(qū)投教信息平臺(tái)發(fā)布公益提示信息，協(xié)調(diào)廣播電臺(tái)播放北交所核心規(guī)則，指導(dǎo)轄區(qū)投教基地制作音頻、視頻訪談節(jié)目等方式，多層次、多渠道、多形式開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)。二是指導(dǎo)轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。截至2021年底，轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投教基地累計(jì)投放原創(chuàng)投教產(chǎn)品1343件，投放實(shí)物產(chǎn)品7萬(wàn)件，電子投教產(chǎn)品點(diǎn)擊量2674萬(wàn)，組織北交所專題投資者教育活動(dòng)859場(chǎng)，各項(xiàng)宣傳活動(dòng)累計(jì)覆蓋投資者2000余萬(wàn)人次。

關(guān)鍵詞： 活動(dòng) 投資者 開(kāi)展 教育 轄區(qū)