中國經濟網北京1月10日訊 中國證監會網站近日公布的《關于對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區分行采取責令改正措施的決定》顯示，中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區分行存在兩方面問題；部分支行基金銷售業務負責人未取得基金從業資格；部分客戶在你行購買基金產品時，你行未對其進行風險測評，未提出明確的適當性匹配意見。

寧夏證監局根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，決定對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區分行采取責令改正的行政監管措施。

相關法規：

《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會其他規定，法律法規有規定的，依照其規定處理；法律法規沒有規定的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業務等行政監管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監管措施，發現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

以下為原文：

關于對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區分行采取責令改正措施的決定

中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區分行：

經查，你行存在以下問題：

一、你行部分支行基金銷售業務負責人未取得基金從業資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第八條第(四)項的規定。

二、部分客戶在你行購買基金產品時，你行未對其進行風險測評，未提出明確的適當性匹配意見，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第177號)第三條的規定。

根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你行采取責令改正的行政監管措施。你行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并在收到本決定書后60日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

寧夏證監局

2022年1月7日

關鍵詞： 證券 措施 行政 基金 監督管理