中國經濟網北京1月10日訊 中國證監會網站近日公布的《關于對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定》顯示，寧夏銀行股份有限公司存在兩方面問題：部分支行基金銷售業務負責人未取得基金從業資格；基金銷售業務的內部控制、信息系統管理、應急處置等制度存在內容不完善、更新不及時的問題。

寧夏證監局根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，決定對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正的行政監管措施。

相關法規：

《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會其他規定，法律法規有規定的，依照其規定處理；法律法規沒有規定的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業務等行政監管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監管措施，發現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

以下為原文：

關于對寧夏銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定

寧夏銀行股份有限公司：

經查，你行存在以下問題：

一、你行部分支行基金銷售業務負責人未取得基金從業資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第八條第(四)項的規定。

二、你行基金銷售業務的內部控制、信息系統管理、應急處置等制度存在內容不完善、更新不及時的問題，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第二十五條的規定。

根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，我局決定對你行采取責令改正的行政監管措施。你行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并在收到本決定書后60日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

寧夏證監局

???2022年1月7日

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