德州農商行5宗違法遭罰59萬元 未按規定報送資料等
發布日期： 2021-12-27 15:45:54 來源： 中國經濟網
中國經濟網北京12月27日訊 中國人民銀行濟南分行網站今日公布的德州市中心支行行政處罰信息公示表（德銀罰字〔2021〕第1號、2號）顯示，德州農村商業銀行股份有限公司存在未按規定報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；相關人員不具備反假專業能力；商業銀行查詢用戶未按規定報人民銀行征信管理部門備案；未按規定開展持續的客戶身份識別；未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理五宗違法行為。中國人民銀行德州市中心支行對其給予警告，并處59萬元罰款。
李國永時任德州農村商業銀行股份有限公司行長，對德州農村商業銀行股份有限公司未按規定開展持續的客戶身份識別和未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理的違法違規行為負有責任。中國人民銀行德州市中心支行對其處3.5萬元罰款。
以下為原文：
覺得很贊？
分享至：
推薦內容
- 優先股屬于什么會計科目？優先股和普通股有什么區別？
- 注冊制股票的含義是什么？注冊制股票漲跌幅限制規則
- 申請留學貸款需要什么材料？留學貸款額度最高是多少？
- 什么樣的基金算是好基金？好基金的標準要求是什么？
- 理財保險是怎么賠償損失的？理財保險不想交了可以退嗎？
- “萬歷文物主題特展”明起開放，世界僅此一頂的“金翼善冠”亮相
- 染發=整容？2023最火“發色模板”，顯白洋氣不挑人！
- 開放式基金指的是什么？開放式基金贖回有限制嗎？
- ipo上市指的是什么意思？企業上市前財務要做什么？
- 公司發行債券指的是什么？公司發行債券需要什么條件？
- 投資滬市好還是深市好？股票滬市和深市有什么區別？
- 股東退股需不需要交稅啊？股東退股評估資產的方法
- 股東退股怎么清算賬目？股東要退出資金如何返還？
- 通達海(301378):業績短期承壓,AI賦能智慧法院有望打開廣闊空間-2022年報及2023年一季報點評報告_世界熱訊
- 600開頭股票屬于什么板塊？上交所與深交所有什么區別？
- 深圳成指指的是什么意思？綜指和成指的區別是什么？
- 幾開頭的股票屬于上交所？上交所股票異動規則有哪些？
- 限價委托指的是什么意思？市價委托指的是什么意思？
- 短線選股看什么比較好？股票短線選股技巧有哪些？
- 介紹信怎么寫？介紹信的寫法范文？
24小時熱點
