中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月1日訊 近日，中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局發(fā)布對廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司在管理部分私募基金產(chǎn)品過程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風險控制措施、未按合同約定向投資者進行信息披露、未妥善保存私募基金相關資料等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十五條、第二十三條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（三）利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（五）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕106號

關于對廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在管理部分私募基金產(chǎn)品過程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風險控制措施、未按合同約定向投資者進行信息披露、未妥善保存私募基金相關資料等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十五條、第二十三條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年10月28日

關鍵詞： 措施 投資者 投資 基金 私募